证监会发布关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

林峰 717萬字 691人讀過連載中

　　中新网8月22日电据中国证券监督管理委员会网站消息，证监为贯彻党的布关二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的于修淫乱男女TXT免费下载若干意见》(国发〔2024〕10号)关于完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的改证管规激励约束机制、突出“扶优限劣”、司分支持中小机构差异化发展特色化经营等部署，类监中国证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》)，决定自2025年8月22日起实施。证监

　　《规定》于6月20日起向社会公开征求意见。布关各方对修改思路和修改内容总体认同。于修中国证监会对反馈意见逐条进行了认真研究，改证管规充分吸收合理的司分意见，并相应修改完善《规定》。类监

　　此次修改的决定总体思路，一是证监淫乱男女TXT免费下载坚持目标导向。对照防风险强监管促高质量发展要求，针对性突出监管目标，校正行业机构定位、提升治理水平，发挥好监管“指挥棒”作用。二是保持总体稳定。现行证券公司分类评价制度框架总体成熟，此次修改立足局部完善、适度优化，不对既有评价体系进行重大调整。三是加强统筹协调。会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标，避免重复报送、减轻行业负担。

　　本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为“风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况”，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。三是突出“打大打恶”导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照“过罚相当”原则，适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问题的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。

　　下一步，中國證監(jiān)會(huì)將做好《規(guī)定》實(shí)施工作，持續(xù)健全行業(yè)分類監(jiān)管體系，推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。更多精彩內(nèi)容請(qǐng)進(jìn)入國內(nèi)新聞